2015券商分类结果出炉 民族证券等4家券商等级下调

证监会17日晚间公布了2015年证券公司分类结果，近6成券商获得“升级”，而民族证券等4家券商遭遇等级下调，AAA级分类仍旧空缺。

据记者统计，此次公布的95家证券公司分类结果中，有30家证券公司与去年持平，56家证券公司分类级别上升，仅有长城证券、华福证券、华西证券、民族证券4家证券公司遭遇下调。

值得注意的是，受“乌龙指”影响，光大证券2014年被降为C级。而在此次公布的2015年分类结果中，光大证券已恢复至A级，是此次分类升级幅度最大的证券公司。

此外，南京证券由CC级升至BBB级、东莞证券由BB级升至AA级、民生证券由CC级升至BB级，升级幅度位列前茅。

而由宏源证券(去年分类为A)与申银万国(去年分类为AA)合并之后的申万宏源，今年仍获得AA级分类。

据介绍，2015年证券公司分类结果是根据《证券公司分类监管规定》，经证券公司自评、证监局初审、中国证监会证券基金机构监管部复核，由中国证监会证券基金机构监管部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定。

证监会新闻发言人强调，证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价，而是证券监管部门根据审慎监管的需要，以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和合规管理水平，对证券公司进行的综合性评价，主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。

证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

发言人表示，证监会将根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。(记者 吕骞)